黄石市西塞山区“采购人内控建设分级管理”湖北省先行区创建方案

黄石市西塞山区“采购人内控建设分级管理”湖北省先行区创建方案

区直各预算单位:

为认真贯彻2024全省优化营商环境大会精神,落实《湖北省财政厅关于持续优化营商环境的通知》(鄂财采发〔2024〕3号)要求，进一步深化政府采购制度改革，打造良好的政府采购营商环境，根据《省优化营商环境领导小组办公室关于开展2024年全省优化营商环境改革先行试点申报工作的通知》（鄂营商办发〔2024〕3号）和《黄石市本级“采购人内控建设分级管理”湖北省先行区创建方案》（黄财函〔2024〕25号）关于优化营商环境先行区创建的部署安排，结合我区实际工作，按照“突出首创性、聚焦小切口”的原则，打造黄石市西塞山区政府采购优化营商环境的“湖北品牌”，特制订本方案：

一、工作目标

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，创新政府采购管理和服务方式，探索建立采购人内控建设分级管理机制， 对采购人围绕“分事行权、分岗设权、分级授权”的内部控制制 度设计、项目落实等进行综合评价，强化评价等级结果运用，落实采购人激励约束，推进实现“谁采购谁负责，谁使用谁负责”机制，切实压实采购人主体责任。

二、主要任务

（一）建立新机制。进一步完善政府采购专员制度模式，采购人应建立以“分事行权、分岗设权、分级授权”为原则的分级内控管理机制，完善政府采购流程。通过合理分配职责和权力来提高管理效率和风险防控能力；对决策权、执行权和监督权进行合理划分确保内部控制的有效性和透明度，防止权力过分集中，避免“一权独大”或“一人独揽”的现象。

（二）设立激励约束，规范权力运行。落实采购人激励约束，对采购人围绕“分事行权、分岗设权、分级授权”的内部控制制度设计、项目落实等进行综合评价。

（三）政府采购绩效管理机制运用。要求采购人对重要政府采购项目全过程进行全面绩效评价，并依据结果科学编制下一年度政府采购预算、优化内控制度，有效地督促采购人提升管理水平，保障公共资源的合理利用，推动西塞山区政府采购营商环境持续向优向好。

（四）强化采购人政府采购主体责任。强化采购人主体责任意识，采购人要建立健全政府采购全生命周期管理制度，规范政府采购各流程，提升政府采购活动的质量和效率。主管预算部门要履行起对本部门的监管职责。通过明确责任主体、建立奖励奖惩制度、提升法治观念、落实政策功能等一系列具体措施和要求促进采购人内控建设分级管理改革。

（五）全面提升政府采购法治观念。通过业务培训指导等多种形式促进了政府采购各方提升法治观念，确保政府采购活动能够有效地执行和落实促进中小企业发展、支持绿色采购等政策功能，有效防控法律风险。

三、推进举措

（一）实行“驾照式”记分执行管理，提速政府采购执行进度。根据《湖北省财政厅关于进一步落实采购人政府采购主体责任的通知》文件制定记分考核标准，对政府采购专员进行驾照式记分管理。明确管理职责，确保对采购需求、政策落实、信息公开、履约验收和结果评价等环节进行有效管理，围绕政府采购的具体环节进行管理优化。记分考核周期为12个月，每个记分周期总分为12分。财政部门以书面形式向采购专员所在单位开具记分通知书。每周期受到财政部门记满12分的采购专员，所在单位应当及时停止其办理政府采购业务，积极整改，加强业务学习，重新参加专员业务测试、完善政府采购内控制度，提升业务素质。（牵头单位：区财政局；责任单位：区直各预算单位；完成时限：2024年9月30日前。）

（二）开展星级评价，夯实政府采购提质增效。落实采购人激励约束，对采购人围绕“分事行权、分岗设权、分级授权”的内部控制制度设计、项目落实等进行综合评价。根据《湖北省财政厅关于进一步落实采购人政府采购主体责任的通知》文件制定星级评价标准，开展采购专员星级评价，正面激励采购人更好地遵守内部控制制度，促进政府采购的质量和效率提升。（牵头单位：区财政局；责任单位：区直各预算单位；完成时限：2024年9月30日前。）

（三）进一步强化政府采购绩效评价结果运用。要求采购人对重要政府采购项目全过程进行全面绩效评价，将这种具体化的综合评价结果作为改进政府采购管理和编制下一年度政府采购预算、内控制度的重要依据，有效地提升政府采购活动的管理水平，保障公共资源的合理利用，确保每一笔财政资金都花在刀刃上，保障政府采购始终在阳光下运行。（牵头单位：区财政局；责任单位：区直各预算单位；完成时限：2024年9月30日前。）

（四）以考促学强化政府采购主体责任意识。定期组织政府采购专员、代理机构及评审专家业务测试。通过线上业务测试综合摸底，第一时间细致分析政府采购各方业务过程中的难点问题，精准查找不足，线下督促采购专员以考促学形式提升业务知识。推进实现“谁采购谁负责，谁使用谁负责”机制，明确采购人是政府采购内部控制管理的责任主体，让每个环节的责任人对自己所负责的部分承担全部责任，切实压实采购人对采购需求、预算、政策落实等关键环节的主体责任。（牵头单位：区财政局；责任单位：区直各预算单位；完成时限：2024年9月30日前。）

（五）精准督导服务提升政府采购法治观念。寓监管于服务，创新服务理念。以培训为抓手，及时摸底采购各方服务需求，送服务上门。采用一对一指导、座谈、督导采购人和代理公司建立健全内控机制，营造良好的政府采购法律法规学习氛围。（牵头单位：区财政局；责任单位：区直各预算单位；完成时限：2024年9月30日前。）

四、保障措施

（一）加强组织领导。区财政局成立专班，单位主要负责人任组长，分管领导任副组长，具体经办人员主要负责统筹安排、细化分工，加强与各责任单位协作配合，强化上下工作衔接和业务指导，加快推进先行区建设。要积极主动与市财政局加强业务联系，确保创建工作有序推进。

（二）强化工作督办。加强对责任单位的督促指导，确保各项创建任务和措施落实到位、取得实效。各责任单位要抓好贯彻落实。按照“谁采购、谁负责”的原则，各采购单位必须履行其主体责任。积极配合区财政局落实完成先行区创建中的工作要求。加大对优化营商环境政府采购工作开展情况检查督办力度。对推进不力、进展缓慢的，报区优化营商办严肃追究相关单位责任。

（三）加强宣传引导。充分运用报纸、报刊、公众号、门户网站和新媒体等广泛宣传先行区创建的相关政策和要求。

黄石市西塞山区财政局

2024年7月30日